yl23411永利官网登录 合规/反腐败
管理方法
基本思想
彻底的合规应成为川崎重工集团一切业务活动的基础，集团所有管理人员和员工必须以正确的合规意识开展工作。我们集团的业务种类繁多，我们必须遵守各业务领域所要求的各种法律法规，并始终根据情况采取适当行动。为了及时做出正确的决策，最理想的情况是每个员工在自己负责的工作中无意识地以正确的方式行事，换句话说，就是“深化合规性”。此外，我们认识到我们集团的业务可能面临腐败风险，因为我们经常与政府和公共机构有关系。为了确保彻底合规并预防腐败，本集团认为我们有责任努力预防一切形式的腐败，包括贿赂国内外公职人员、贿赂业务合作伙伴、贪污和洗钱。通过旨在深化合规和彻底反腐败措施的各种举措，川崎重工集团旨在建立一个可持续发展的川崎重工集团，其中每个员工都意识到合规的本质：“不仅遵守法律、规则和条例，而且始终正确行事，以赢得社会的信任。”我们的目标是建立一个可持续发展的川崎重工集团，让社会更加信任，让员工可以工作带着自豪。
合规和反腐败政策
2017 年 7 月，我们制定了《川崎重工集团行为准则》，作为集团高管和员工在行动时应依据的道德标准，同时出版了一本解释该行为准则的小册子。我们于2019年1月对本行为准则的内容进行了部分修订，并于2019年4月制作了第二版说明手册。本行为准则经与管理委员会协商并经董事会批准后制定，必要时进行修订时也遵循相同的程序。此外，关于防止贿赂，川崎重工集团行为准则规定，川崎集团不容忍贿赂，包括不提供任何不适当的礼物或招待，并指出了个人应采取的行动。此外，为了帮助利益相关者了解我们为防止贿赂所做的努力，经董事会批准，我们集团制定了《川崎重工业集团反贿赂政策》，该政策总结了我们集团的反贿赂制度和努力。
政策适用范围
我们集团的官员和员工
有关合规和反腐败的公司规定
川崎重工制定并实施了以下有关合规和反腐败的公司规则。
- “有关基本法律和合规政策的规则”我们的公司规则规定，我们必须按照合规第一的原则开展日常业务运营（所有高管和员工在任何情况下都将合规放在第一位）。
- ``反贿赂规则''川崎重工集团的基本政策是遵守法律法规开展业务，不容忍任何对日本或外国公职人员的贿赂行为。
- “日本公职人员的招待和礼品规定”根据国内有关公务员道德的法律法规（包括《国家公务员道德法》和《国家公务员道德条例》），我们制定了招待和礼品的申请程序、可接受的标准和记录保存。
- “防止贿赂外国公职人员的规则”它规定了招待、礼品和费用负担的申请程序、确定接受的标准、记录保存以及选择和继续中介机构（零售商、顾问等）时需要确认的事项。
系统
由总裁担任主席的全公司合规委员会每年至少举行两次会议，审议并决定确保集团内部彻底合规的各种措施（包括反腐败措施），并监控绩效和合规状况。董事会全体成员均出席全公司合规委员会，负责监督合规相关事宜。此外，为了将全公司合规委员会的措施落实到各组织，我们每年至少在总公司部门和各业务部门召开两次事业部合规委员会会议，旨在将措施推广到整个集团。此外，总公司合规部每年都会制定全公司合规行动计划，经全公司合规委员会批准后实施各项合规活动。各事业部还通过设定年度活动主题，开展合规相关活动。2024财年，我们每年召开两次全公司合规委员会会议，并根据全公司行动计划主要实施了以下举措。
| 2024 年的主要举措 | |
|---|---|
| 合规意识活动 |
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| 采购业务流程考察 |
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| 反贿赂制度的建立 |
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| 加强内部报告制度 |
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合规促进体系图
负责人
公司合规委员会主席：桥本康彦，代表董事、总裁兼执行官合规官：常务执行官金子武
责任机构/委员会
全公司合规委员会由总裁担任主席，成员包括董事（不包括审计委员会和监事委员会成员以及外部董事）、公司总裁、合规官以及各总公司的总经理。该委员会审议并决定确保集团内部彻底合规的各种措施，并监督绩效和合规情况。此外，作为审计监督委员会成员的董事从审计业务执行的角度出席，外部董事从在委员会决策中反映广泛的外部知识和意见的角度出席，合规相关事项由董事会全体成员进行监督。
第三方合规体系审核/外部认证
每年由审计监督委员会和会计审计员对合规状况进行审计。
具体举措
合规渗透工作
合规培训
为了提高合规意识，川崎重工集团开展了行为准则电子学习等合规培训。具体而言，培训主题除了公平的商业行为和防止腐败的努力外，还包括行为准则中规定的项目，例如确保产品质量和安全以及考虑环境和人权。2024 财年，我们在每个工作场所为日本集团的所有员工进行了合规材料的通读，共有 32,517 人参与。此外，在海外法人，从2024年10月到2024年12月，以10种语言进行了川崎重工集团行为准则的在线学习，共有3,102人参加了该课程。
法律合规宣誓书
在川崎重工，当员工被任命为董事或高管时，他们需要制作并向公司提交一份完全手写的“遵守法律宣誓书”，以重申他们“绝对不违法”和“鼓励其他员工遵守法律法规”的承诺。该誓言还包括这样的誓言：“我明白，如果我违法，我可能会受到惩罚”。受到惩罚或惩罚。''
合规指南
我们正在向日本集团的高管和员工分发合规指南，其中以易于理解的方式包含必要且有用的信息，以确保彻底的内部合规性。 《合规指南》以通俗易懂的方式介绍了集团的合规制度和活动、作为集团举报制度的合规报告和咨询制度，以及附有插图的合规相关事项的信息。我们还提供了一个可以与川崎重工集团行为准则中的项目进行比较的索引，作为提高合规意识的资源。本指南用于内部合规教育和学习活动。自2003年第一版发布以来，内容不断根据全球合规需求趋势进行修订，目前已是第七次修订版（2024年7月发布）。
合规促销月
为了重新确认和提高合规意识，我们将每年的10月定为合规宣传月，并开展各种活动。 2024年度，我们在集团内部通讯《川崎》上发表了一篇文章，根据2024年度发现的舞弊案例，强调了组织文化改革和建立防止舞弊制度的重要性，同时还介绍了合规报告和咨询制度（举报制度）的概况以及通过该制度进行的实际改进实例。我们还在各工作场所开展了阅读合规材料等活动。
开展员工合规意识调查
我们小组定期开展员工意识调查，以监控公司内部发生的合规违规风险。从 2020 财年开始，我们在员工敬业度调查中纳入了有关合规意识的问题，并且每年都会进行这项调查。我们根据业务部门和职位等多种因素分析员工意识的变化和趋势，并将其反映在规划必要的合规措施和其他举措中。此外，2022年度，我们对海外子公司的员工进行了合规意识调查。除上述调查之外，鉴于 2021 财年曝光的川寿冷冻工业株式会社检查不当事件，我们于 2022 年 10 月针对日本集团进行了针对质量和检查相关问题的合规意识调查，并在 2023 年的内部通讯中向员工解释了分析结果。
合规意识调查结果（川崎重工集团（国内））
（财年）
| 单位 | 2020※1 | 2021※2 | 2022 | 2023 | 2024 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 调查回复率 | % | 80.0 | 85.0 | 89.0 | 89.0 | 94.0 |
| 回答其公司依法管理的人数百分比 | % | 77.0 | 70.0 | 70.0 | 71.0 | 74.0 |
- ※1聚合范围：川崎重工业株式会社
- ※2聚合范围：川崎重工集团（国内）
反腐败工作
海外子公司防止贿赂的努力
我们正在参考透明国际的反腐败指数，通过基于风险的方法识别高风险地点，并正在努力为我们集团在亚洲和南美的海外子公司制定反贿赂的企业规则。 2023年6月，我们完成了亚洲和南美洲所有目标子公司（35家公司）的公司章程制定。
员工反贿赂教育
我们每年都会对日本员工进行反贿赂培训。 2024年度，我们开展了有关防止外国公职人员贿赂的在线学习，已有3,298人参加了该课程。我们对电子学习参与者进行确认测试，以检查他们的理解水平。我们还在海外业务人员培训中提供反贿赂合规教育。在海外地点员工的反贿赂培训中，除了防止贿赂之外，我们还提供了《行为准则》和《反垄断法（竞争法）》的在线学习，2024 财年共有 3,102 人参加了该课程。
举报系统、咨询台
合规报告和咨询系统（川崎重工集团（国内））
我们建立了“合规举报和咨询制度”，聘请外部律师，供集团国内高管和员工在怀疑其业务运营中存在合规违规行为时举报和咨询。该系统还接受匿名报告和咨询，通过使系统更易于使用，我们的目标是培育一种允许组织内部自我清洁的文化和系统。在该系统中，外部律师作为联络点，直接回复咨询者的举报和咨询，并通过电子邮件等方式全年365天、每天24小时接受举报。对于匿名举报，我们会根据举报的详细信息考虑回复。之后，我们会调查事实并确定是否存在合规问题。如果我们发现存在问题，我们会向公司提出纠正措施的建议。请注意，在实名举报调查过程中，未经举报/咨询人同意，公司不会透露举报/咨询人姓名。实名举报和匿名举报的详细信息均受到严格保护，不会向调查所需以外的任何人透露。此外，公司规定禁止以使用该系统为由对举报或咨询人员采取报复措施。
外部律师将直接将调查结果回复给举报或咨询者。对于匿名举报的，案件概要和进展情况将在内网公告栏上公示。此外，如果经调查发现违规行为，我们公司规定将严格按照我们的雇佣规定进行处理。除了在内联网上发布有关该系统的信息外，我们还通过川崎集团行为准则的插页、合规指南、在集团内部时事通讯《川崎》上发布以及合规培训，定期在公司内部传播信息。此外，为了提高该系统的有效性和可靠性，我们正在根据需要对其操作进行审查，并创建一个更易于使用的环境。此外，合规报告/咨询制度的案例数量和具体咨询案例均向全公司合规委员会报告，确保了制度的有效性。
合规报告咨询系统流程图（国内）
举报件数及明细（川崎重工集团（国内））
2024 财年通过“合规报告和咨询系统”收到的举报案件数量为 92 件。此外，从举报案件数量来看，2024财年，被认定为合规违规的案件有15起，要求整改的案件有14起，无严重违规行为。
海外子公司内部报告制度建立
自2020年起，我们为海外子公司引入了“全球举报系统”，到2024财年已在超过90%的海外子公司完成安装。在全球举报制度下，外部律师事务所和内部秘书处作为联合联络点，接受实名和匿名举报，举报人可以用其开展业务活动所在国家和地区的主要语言进行举报。
全球举报系统体系图
对通过内部报告系统以外的方式报告的事件的响应
对通过内部报告系统以外的方式报告的事件的响应
对于通过“合规报告和咨询系统”以外的联络点收到的信件和电子邮件等举报，我们会调查可疑的合规违规行为，并根据需要采取纠正措施。此外，川崎重工业株式会社、川崎机车车辆株式会社、川崎汽车株式会社在公司内外设立了针对员工骚扰问题的“骚扰咨询处”。
违规数量、内容和措施
- 严重违规目标数量：零
请参阅下文，详细了解 2024 财年宣布的两起严重违规行为以及防止再次发生的措施。
关于潜艇维修业务和船用发动机业务中的欺诈案件
川崎重工业株式会社涉及潜艇修理业务中的虚假交易（2024 年 7 月宣布）和船用发动机业务中商船发动机工厂试运行未进行检查的欺诈案根据董事会决议，成立了由外部专家组成的特别调查委员会，以调查实际的欺诈事件（2024 年 8 月宣布），该事件由外部专家组成专家组的目的是调查事实、分析原因并提出防止再次发生的措施建议。我们在新闻稿中报道了收到的临时调查报告的内容以及今后防止再次发生的措施。特别调查委员会正在继续调查是否存在类似案件。
与贿赂相关的违规行为数量、详细信息以及采取的措施
近五年内没有受过行政处罚或制裁的腐败行为。
其他合规风险
遵守反垄断法（竞争法）
川崎重工集团致力于遵守反垄断法（竞争法）。自2006年起，川崎重工业株式会社在年度股东大会后立即召开的第一次董事会会议上通过了一项决议，要求遵守《反垄断法》，努力维护和提高企业的社会价值。但是，鉴于目前执行和监督职能分离的治理体系，公司决定从2024财年起在执行方面确认遵守《反垄断法》措施的实施情况。此外，川崎重工集团行为准则声明，我们不会阻碍公平、自由的竞争，努力维护健康的市场。
政策适用范围
集团领导及员工
有关反垄断法（竞争法）合规性的员工培训
通过出版各种反垄断法指南，我们在集团内广泛传播可能造成问题的案例，并定期进行反垄断法（竞争法）培训。 2024财年，从10月到2024年12月，我们以10种语言为海外子公司的员工开展了竞争法在线学习，共有3,102人参加了该课程。此外，在日本，从2024年1月开始，我们以川崎重工业株式会社、川崎机车株式会社、川崎汽车株式会社所有能够接受在线培训的管理人员和员工（不包括生产岗位人员）为对象，以参与率100%为目标，开展了该法案相关的培训，我们已经实现了这一目标参与率。此外，从2024年3月开始，我们向其他集团公司广泛传播了有关该法的培训。
违规次数、内容和措施
自2010年以来，没有发生导致公平贸易委员会行政处罚的严重违规行为。此外，自2006年以来，未发生因严重违法行为而受到刑事处罚的情况。
防止内幕交易
我们集团禁止内幕交易，川崎重工集团行为准则也禁止内幕交易。此外，川崎重工还制定、执行和规范了名为“内幕交易控制规则”的公司法规，旨在防止内幕交易的发生。从2013财年开始，我们建立了新制度（“股票买卖提前通知制度”），要求我们的管理人员和员工在购买或出售我们的股票时在指定日期之前通知公司，以进一步防止内幕交易。
有关内幕交易法规的员工培训
我们开展内幕交易监管培训，加深对内幕交易法规的理解，预防违规行为。 2024财年，我们为行政和技术人员开展了在线学习，了解其他公司股票的买卖和内幕交易管理规则，已有10,456人参加了该课程。
违规次数、内容及措施
自1989年颁布修订后的《证券交易法》规定内幕交易法规以来，集团、其管理人员或员工没有发生过受到处罚或附加罚款的严重违法行为。
消除反社会势力
我们团体坚决拒绝反社会势力的无理要求，并采取措施断绝与反社会势力的一切关系。除了《川崎重工集团行为准则》和《合规指南》中提供的解释外，我们还出版了《反社会势力应对手册》，以确保我们的内部制度和针对反社会势力的具体应对指南广为人知。此外，我们在总公司合规部内设立了负责监督消除反社会势力应对措施的部门，并与警察等外部专门机构密切合作，建立系统应对反社会势力无理要求的系统。
违规次数、内容和措施
我们拒绝或排除反社会势力的无理请求或任命，自1997年以来没有发生任何违规行为。
针对小规模地点资金处理风险的对策
营业部、分支机构等规模较小的基地往往存在较高的合规风险，例如缺乏完善的检查制度、人员轮换困难、成员倾向于固定等。特别是，我们正在制定检查手册并加强审计，以降低与资金处理相关的风险。
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